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規(guī)范證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，加強(qiáng)券商投顧隊(duì)伍建設(shè)，長(zhǎng)期成為監(jiān)管重點(diǎn)。

據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱(chēng)“中證協(xié)”）官網(wǎng)8月1日消息，近期，中證協(xié)召開(kāi)證券分析師與投資顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)全體會(huì)議，會(huì)議圍繞加強(qiáng)提供投價(jià)報(bào)告執(zhí)業(yè)行為管理，提升投價(jià)報(bào)告質(zhì)量，修訂發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)和證券分析師參加外部評(píng)選自律規(guī)則，推動(dòng)證券研究業(yè)務(wù)與投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展等進(jìn)行了討論。協(xié)會(huì)黨委書(shū)記、會(huì)長(zhǎng)安青松，副會(huì)長(zhǎng)孟宥慈和證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部二級(jí)巡視員李瑩出席了會(huì)議。

安青松指出，注冊(cè)制改革是資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度改革，涉及監(jiān)管理念、體制的深刻變革和證券行業(yè)機(jī)構(gòu)能力和責(zé)任體系的重塑。證券行業(yè)機(jī)構(gòu)需要不斷加強(qiáng)能力建設(shè)、強(qiáng)化責(zé)任要求。

一是提升發(fā)行定價(jià)能力，規(guī)范提供投價(jià)報(bào)告行為。發(fā)行定價(jià)的市場(chǎng)化是注冊(cè)制帶來(lái)的重大變化之一，證券公司賣(mài)方研究為發(fā)行人提供了增值服務(wù)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)，同時(shí)體現(xiàn)了發(fā)行定價(jià)能力和競(jìng)爭(zhēng)力。

“委員會(huì)要將提升投價(jià)報(bào)告專(zhuān)業(yè)水平作為重點(diǎn)工作之一，進(jìn)一步規(guī)范投價(jià)報(bào)告的形成過(guò)程，防范利益沖突，發(fā)揮投價(jià)報(bào)告在發(fā)行定價(jià)中‘錨’的作用。”安青松表示。

二是加強(qiáng)分析師、投資顧問(wèn)隊(duì)伍建設(shè)，構(gòu)建從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制。證券分析師、投資顧問(wèn)提供的服務(wù)涉及廣大投資者的切身利益，其一言一行受到市場(chǎng)的廣泛關(guān)注，需要有較高的道德水準(zhǔn)和社會(huì)責(zé)任要求。

建立健全聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制，加強(qiáng)分析師、投資顧問(wèn)聲譽(yù)信息全過(guò)程管理，探索建立聲譽(yù)資本積累制度，打造珍視職業(yè)聲譽(yù)的行業(yè)氛圍。

三是加強(qiáng)對(duì)管理型投顧的研究與探索，為深化投資端改革提供支撐。發(fā)展管理型投顧讓中小投資者能夠享受專(zhuān)業(yè)化的投資管理服務(wù)，有利于增強(qiáng)資本市場(chǎng)資金供給的穩(wěn)定性、專(zhuān)業(yè)性和多樣性，提升市場(chǎng)活躍度和流動(dòng)性。

“委員會(huì)可在調(diào)研基礎(chǔ)上結(jié)合中國(guó)國(guó)情和市場(chǎng)實(shí)際，借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，積極研究相關(guān)制度建設(shè)工作。”安青松指出。

李瑩強(qiáng)調(diào)，證券分析師在注冊(cè)制改革中應(yīng)發(fā)揮應(yīng)有作用，履職盡責(zé)，提高定價(jià)能力和投價(jià)報(bào)告質(zhì)量，促進(jìn)形成公平有效合理的發(fā)行定價(jià)機(jī)制；積極踐行行業(yè)文化，維護(hù)行業(yè)形象。

標(biāo)簽： 投資顧問(wèn) 證券分析師 投價(jià)報(bào)告 專(zhuān)業(yè)聲譽(yù)