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為健全資本市場財富管理功能，深化投資端改革，培育資本市場買方中介隊伍，證監(jiān)會起草《公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務管理規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)，現(xiàn)向社會公開征求意見。

2019年10月，證監(jiān)會啟動基金投資顧問業(yè)務試點。從試點開展情況看，基金投資顧問業(yè)務運行平穩(wěn)，業(yè)務適配性和發(fā)展前景獲得了市場各方的總體認可與支持，試點達到了預期目的，已基本具備轉(zhuǎn)常規(guī)條件。市場機構(gòu)和投資者普遍認為，推動基金投資顧問業(yè)務轉(zhuǎn)常規(guī)，有利于培育專業(yè)買方中介力量，改善投資者服務和回報，優(yōu)化資本市場資金結(jié)構(gòu)，促進基金行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。為有序推進基金投資顧問業(yè)務，證監(jiān)會起草了《規(guī)定》，旨在進一步完善證券基金投資咨詢業(yè)務法規(guī)體系，明確基金投資顧問業(yè)務具體規(guī)范和監(jiān)管細則，為此項業(yè)務長期、規(guī)范、健康發(fā)展提供有力法治保障。

《規(guī)定》主要內(nèi)容包括：一是沿用試點期間對“投資”活動的規(guī)范原則，加強對投資環(huán)節(jié)的監(jiān)管，進一步明確對管理型業(yè)務的管控，優(yōu)化投資分散度等監(jiān)管要求。

二是強化對“顧問”服務的監(jiān)管，督促引導行業(yè)堅守“顧問”服務本源，持續(xù)豐富服務內(nèi)涵，加強投資者適當性和服務匹配管理，規(guī)范宣傳推介行為，強化信義義務落實和利益沖突防范。

三是針對新問題、新情況補齊監(jiān)管短板，促進業(yè)務合規(guī)有序開展。例如，加強對投資顧問機構(gòu)之間及投資顧問與基金銷售機構(gòu)等其他機構(gòu)合作展業(yè)的規(guī)范管理，明確對投資顧問機構(gòu)配置公募基金之外的其他產(chǎn)品的規(guī)范性要求，豁免基金經(jīng)理以外的基金從業(yè)人員投資本公司基金時鎖定期的要求等。

歡迎社會各界對《規(guī)定》提出寶貴意見，證監(jiān)會將認真研究各方反饋意見，進一步完善《規(guī)定》后發(fā)布實施。

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