6月18日，全國股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)公布了穎泰生物、艾融軟件2家企業(yè)的公開發(fā)行信息，這也是首批啟動(dòng)公開發(fā)行的新三板擬精選層企業(yè)。

2家企業(yè)將在6月23日至6月24日進(jìn)行詢價(jià)，7月1日進(jìn)行申購。

引入多家戰(zhàn)投 7月1日進(jìn)行申購

全國股轉(zhuǎn)公司公告后，稍晚，2家企業(yè)披露了向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌公開發(fā)行意向書、發(fā)行安排及詢價(jià)公告，正式啟動(dòng)公開發(fā)行承銷工作。這標(biāo)志著新三板股票公開發(fā)行并設(shè)立精選層又向前邁出實(shí)質(zhì)性一步。

2家企業(yè)本次公開發(fā)行均采用戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上發(fā)行相結(jié)合的方式進(jìn)行。公告顯示，穎泰生物、艾融股份初始戰(zhàn)略配售數(shù)量占本次發(fā)行數(shù)量的比例均達(dá)到規(guī)則規(guī)定的上限。

其中穎泰生物擬引入8家戰(zhàn)略投資者，其中包括一家公募基金產(chǎn)品(富國積極成長一年定期開放)和一家國有背景產(chǎn)業(yè)基金，其他均為產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)。艾融軟件擬引入2家戰(zhàn)略投資者，一家為公募基金(富國基金)、一家為證券公司(信達(dá)證券)。

兩家企業(yè)的初始網(wǎng)下發(fā)行比例分別為60%和70%，專業(yè)投資者是新三板公開發(fā)行定價(jià)和發(fā)行的主要參與主體。

穎泰生物本次發(fā)行底價(jià)為4.75元/股，發(fā)行人和西南證券將通過網(wǎng)下初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。本次擬公開發(fā)行股票1億股，網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為2800萬股。

艾融軟件本次發(fā)行價(jià)格區(qū)間為16元/股-45元/股。本次擬公開發(fā)行股票880萬股，網(wǎng)上發(fā)行211.20萬股。

本次發(fā)行網(wǎng)下詢價(jià)和網(wǎng)下、網(wǎng)上申購均通過全國股轉(zhuǎn)公司交易系統(tǒng)進(jìn)行。穎泰生物、艾融軟件的發(fā)行代碼分別為“889001”和“889999”，詢價(jià)時(shí)間為6月23日至6月24日每日9:15-11:30，13:00-15:00。網(wǎng)下、網(wǎng)上申購時(shí)間預(yù)計(jì)為7月1日，發(fā)行結(jié)果公告披露時(shí)間預(yù)計(jì)為7月7日。

此外，全國股轉(zhuǎn)公司相關(guān)規(guī)則規(guī)定，對(duì)于同一只股票，投資者不得同時(shí)參與網(wǎng)上網(wǎng)下打新。網(wǎng)下投資者存在該情形的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，主承銷商將及時(shí)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

再次提醒打新前的注意事項(xiàng)

新三板打新還有10天左右就要來了，小編再次提醒投資者一定要提前注意這些事情!

1.參與打新前需先開通新三板精選層交易權(quán)限。對(duì)于自然人投資者，申請(qǐng)權(quán)限開通前10個(gè)交易日，精選層要求本人名下證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的日均資產(chǎn)不低于100萬元。另外還需要有2年以上投資經(jīng)歷，或者2年以上相關(guān)工作經(jīng)歷，或者金融機(jī)構(gòu)高管任職經(jīng)歷。目前大多數(shù)券商已支持線上開通新三板權(quán)限，投資者可在各券商app或網(wǎng)上營業(yè)廳辦理。

2.與主板、科創(chuàng)板打新不同的是，目前新三板打新時(shí)須全額繳付申購資金，所以投資者一定要提前準(zhǔn)備好打新資金。

小編提醒大家，精選層打新資金需凍結(jié)，資金不足可能會(huì)影響6個(gè)月內(nèi)的精選層打新。對(duì)于網(wǎng)上投資者，如果申購資金不足額繳納，則6個(gè)月內(nèi)不得再參與精選層打新。

3.精選層網(wǎng)上打新目前不設(shè)持倉和市值的要求，最低申購為100股，最高不超過網(wǎng)上初始發(fā)行量的5%。

4.盡早申購中簽概率更高。新三板網(wǎng)上打新實(shí)施比例配售，申購越多則獲配越多。

舉例而言，假設(shè)發(fā)行人網(wǎng)上發(fā)行股份2000萬股，網(wǎng)上投資者認(rèn)購總量2億股。A投資者申購2萬股，則獲配2000股。B投資者申購1900股，按照配售比例計(jì)算，應(yīng)獲配190股，則先進(jìn)行配售100股，剩余90股待匯總后作第二輪配售，按照時(shí)間優(yōu)先原則依次配售100股。

此時(shí)，如果B投資者的申購時(shí)間靠前，則獲得第二輪配售，最終獲配200股，如果申購時(shí)間靠后，未獲得第二輪配售，B最終獲配100股。因此，申購時(shí)間越早打新成功率越高。(王紅)

標(biāo)簽： 申購