5月26日，上交所、深交所公布監(jiān)管動態(tài)，本周，上交所對日播時尚、杭州熱電等嚴(yán)重異動股票進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控；深交所對近期漲幅異常的豐立智能進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。

(相關(guān)資料圖)

滬市監(jiān)管概覽

一、上市公司監(jiān)管

5月22日至2023年5月26日，上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送監(jiān)管工作函14份，其中監(jiān)管問詢函1份、監(jiān)管工作函13份；通過事中事后監(jiān)管，要求上市公司披露補(bǔ)充、更正類公告19份。針對信息披露違規(guī)行為，采取書面警示4單、紀(jì)律處分措施1單。同時，加大信息披露和股價異常的聯(lián)動監(jiān)管，針對公司披露敏感信息或股價發(fā)生明顯異常的，提請啟動內(nèi)幕交易、異常交易核查6單。

二、市場交易監(jiān)管

5月22日至2023年5月26日，上交所對日播時尚、杭州熱電等嚴(yán)重異動股票進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，對34起加劇市場波動、誤導(dǎo)投資者決策、影響交易秩序的異常交易行為及時采取了暫停投資者賬戶交易等監(jiān)管措施，對25起拉抬打壓、虛假申報等證券異常交易行為采取了書面警示等監(jiān)管措施，對13起上市公司重大事項(xiàng)等進(jìn)行專項(xiàng)核查，向證監(jiān)會上報涉嫌違法違規(guī)案件線索3起。

深市監(jiān)管動態(tài)

一、上市公司監(jiān)管動態(tài)

5月19日至5月25日，本所對2宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分，1宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，1宗涉及證券交易違規(guī)；對5宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，均涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)。本周發(fā)出年報問詢函88份、重組問詢函2份、關(guān)注函13份、其他函件12份。

二、市場交易監(jiān)管動態(tài)

5月22日至5月26日，本所共對77起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形；對近期漲幅異常的“豐立智能”進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控；共對30起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報證監(jiān)會2起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

三、會員監(jiān)管動態(tài)

本周，本所對發(fā)行上市審核中發(fā)現(xiàn)核查把關(guān)不到位、存在違規(guī)行為的2名保薦代表人采取口頭警示的監(jiān)管措施。

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