目前我國已跨入創(chuàng)新型國家行列，全社會研發(fā)投入強度達2.44%，在全球創(chuàng)新指數(shù)中的排名上升到第11位。但高校和科研院所科技成果產業(yè)化率低，成為當前制約我國科技成果轉化的“瓶頸”。今年全國兩會期間，多位代表、委員圍繞破解科研人員職務成果“不敢轉”“無法轉”等問題提交多項提案議案與建議，以跨越科技成果轉化的鴻溝。

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成果與市場之間“橋梁”不夠堅固

近年我國科技成果轉移轉化取得長足進步，以發(fā)明專利為例，過去五年我國發(fā)明專利產業(yè)化率整體呈穩(wěn)步上升態(tài)勢，2022年增至36.7%，其中，企業(yè)發(fā)明專利產業(yè)化率高達48.1%，科研單位發(fā)明專利產業(yè)化率為13.3%，高校發(fā)明專利產業(yè)化率僅為3.9%。

全國政協(xié)委員、中國科學院上海光學精密機械研究所信息光學與光電技術實驗室主任司徒國海在“促進科技成果轉化、培育技術要素市場”的相關提案中指出，高校和科研單位專利產業(yè)化率較低的原因，不是專利的技術含量不夠，也并非專利技術前景不樂觀，而是成果和市場之間的“橋梁”不夠堅固，轉化環(huán)節(jié)和鏈條還不夠完備。

《2022年中國專利調查報告》顯示，2022年在高校職務科技成果權屬改革過程中，科研人員對涉及產權及收益分配協(xié)商如“明確約定賦權后專利的申請、維持和轉化費用的承擔義務”的擔心或顧慮比例高達91.2%。

全國人大代表、中國航天科工航天三江銳科激光副董事長、總工程師閆大鵬在接受第一財經記者采訪時直言，高校和科研院所科技成果產業(yè)化率低，成為當前制約我國科技成果轉化的“瓶頸”。尤其是財政資金投入在研發(fā)過程中形成的資產（包括發(fā)明專利等無形資產或裝備設置等有形資產），無法順暢賦權（所有權、使用權、收益權和處置權）給技術發(fā)明人，嚴重影響科研人員創(chuàng)新積極性和創(chuàng)造性，造成創(chuàng)新資源的極大浪費。

全國人大代表、中國船舶集團七二五所所長王其紅也指出，目前國家尚未出臺關于國有科研院所與跟投相關的指導文件，使得科研人員難以享受到股權激勵帶來的收益。根據(jù)相關文件規(guī)定，當國有科研院所的科研創(chuàng)新成果具備一定的產業(yè)轉化條件、擬設立科技產業(yè)公司加速產業(yè)化進程時，程序上卻無法引入職工股權，持股人身份有待進一步放寬。

“尤其是重大科技成果，財政投入多、投入周期長、資產規(guī)模大，高校和科研院所承受壓力大，產權不清晰無法真正轉化，國有資產（職務科技成果）管理制度機制亟待改革。”閆大鵬說。

引入科研法人股權跟投新機制

閆大鵬認為，要破解科研人員職務成果“不敢轉”“無法轉”等問題，首先需要加快完善頂層制度的設計。《促進科技成果轉化法》《公司法》等上位法距離最后一次修訂已經很久，亟待加快推進相關現(xiàn)行國家層面法律的修訂。如現(xiàn)行《促進科技成果轉化法》是2015年修訂的，修訂雖將科技成果轉化處置權下放和科研人員獎勵、報酬比例提高，但尚未明確規(guī)定財政資金形成的科技成果所有權如何處置，所有權處置如何與科技成果轉化直接掛鉤。在上位法約束下，即使地方出臺變通辦法也無法真正落實。

當前，因財政預算一體化等“一桿子插到底”的財政經費管理模式，容易造成將高校、科研機構科研人員當做行政人員管理，將科研經費完全等同于行政經費管理，在一定程度上鉗制了科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造的動力和活力。

盡管各級政府近年出臺了一系列激勵創(chuàng)新的政策，旨在為科研人員松綁減負賦能，但往往是“一邊在踩油門、一邊在踩剎車”，致使高校、科研機構成果轉化在政策落地過程中很容易“死機”。

閆大鵬建議，通過引入“科研法人”制度，充分授予高校、科研機構戰(zhàn)略科學家或首席科學家及其科研團隊在項目研究方案制定、技術路線選擇、科研經費管理、團隊人員選聘、科研崗位設置、職稱評審、績效考評、薪酬福利及參與成果應用轉化等市場主體活動方面的獨立自主權，從頂層制度設計上破解科技成果轉化中核心技術發(fā)明人的權責匹配（如人才、項目、資金、平臺、收益）等方面的瓶頸問題，使科研人員有責任感和獲得感，從而真正調動科研人員積極性，最大限度釋放創(chuàng)新潛力和活力。

王其紅則建議，在國有科研院所現(xiàn)有股權激勵政策的基礎上，引入骨干員工股權跟投機制，即核心員工共同出資設立科技產業(yè)公司，通過在設立科技產業(yè)公司時實施核心員工股權跟投，實現(xiàn)跟投人員與投資項目風險共擔、利益共享；同時，建議在股權跟投中有條件放寬“上持下”限制，同時針對“上持下”跟投人員設置過渡期，期限屆滿后，要么退出，要么轉為公司員工繼續(xù)持股。

暢通協(xié)同機制有效嵌入市場

在司徒國海看來，針對科技成果轉化中出現(xiàn)的“不敢轉”“不想轉”“缺錢轉”等問題，我國需加快建立技術要素市場體系，完善科學技術創(chuàng)新資源配置。

司徒國海建議，要有效嵌入市場，加快推動建立新型研發(fā)機構是關鍵。這種新型研發(fā)機構要具備研發(fā)、轉化、孵化和產業(yè)賦能等功能。在組織機制上，要加大對產業(yè)科技研發(fā)的資金投入和支持，包括改變科研項目的立項和組織實施方式等。尤其要支持企業(yè)承擔國家科技項目，大力培植企業(yè)內的科技資源。

閆大鵬建議，要暢通校企合作、企企合作、政企合作機制。比如，可支持高校院所探索采取科技成果“先轉化、后收益”的模式，即先將成果轉化（許可）給中小微企業(yè)，前期暫不收取費用或只收取較低的成本費用，待產生效益后再按合同約定收取費用，提高企業(yè)承接科技成果轉化的積極性等。

同時，加強大型國企與科技型民營企業(yè)的協(xié)同合作，以科技項目的資本合作引領大型國企和科技型民營企業(yè)開展深度合作研發(fā)，推動民營企業(yè)加速實現(xiàn)成果推廣應用及產業(yè)化，培養(yǎng)帶動民營企業(yè)逐步成為科技創(chuàng)新和成果轉化的主體。

閆大鵬還建議，建立集研發(fā)、中試、育成、轉化等功能于一體的科技成果轉化新型功能空間載體，改變部分高新園區(qū)雖群樓無數(shù)，但科研人員為產品中試和技術二次開發(fā)“一屋難尋”的尷尬局面。

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