4月11日，證監會發布關于進一步規范證券基金經營機構備案事項有關工作的通知，通知提到，各機構應切實履行備案事項主體責任，確保填報材料的真實、準確、規范和完整。各機構負責人是備案事項的第一責任人，應對備案材料“總把關”。合規部門應切實履行合規審核責任，加強內容審核和實質判斷，重點做好分支機構設立、分支機構負責人任職備案相關要求的合規把關。

關于進一步規范證券基金經營機構備案事項有關工作的通知

轄區各證券基金經營機構：

為提升各機構備案事項工作質效，進一步推進放管服改革，按照相關法律法規及文件要求，我局編制了證券基金經營機構5類常見備案事項自查表（見附件），供日常備案工作中使用。現就有關要求通知如下：

一、履行報備主體責任。各機構應切實履行備案事項主體責任，確保填報材料的真實、準確、規范和完整。各機構負責人是備案事項的第一責任人，應對備案材料“總把關”。合規部門應切實履行合規審核責任，加強內容審核和實質判斷，重點做好分支機構設立、分支機構負責人任職備案相關要求的合規把關。

二、逐項自查規范。針對各項備案材料，自查表已通過要點形式列舉常見備案不規范情形及重要備案內容。各機構應當逐項自查，判斷備案材料是否滿足要求，并如實填寫具體理由。各機構提交備案材料時，應當一并提交加蓋公司公章的備案自查表。

三、根據《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》（證監會令第195號）相關規定，新增了分支機構負責人免職備案，并將公募基金公司分支機構負責人任免情況納入備案范圍。各機構應及時做好相應事項的備案工作。

后續，我局將根據備案材料報送情況適時開展專門培訓或專項督導。

特此通知。

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