3月11日，深圳證監局發布通告稱，陳南鵬制作并在公司微信群發布的《仁者無敵-2022中國股市預測》被轉發并對外傳播，相關預測對行業、市場的評論意見不審慎，將股票根據五行屬性分類進行分析，投資建議不具有合理依據。上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕20號）第四條、第十六條的相關規定。根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條，深圳證監局決定對其采取監管談話的行政監管措施。

同日，深圳證監局對安信證券股份有限公司汕頭分公司采取出具警示函措施稱，經查，安信證券股份有限公司汕頭分公司投資顧問陳南鵬通過公司微信群中發布《仁者無敵-2022中國股市預測》并被轉發的事件中，你公司未嚴格根據內部制度要求對微信群消息進行監控管理，未對投資顧問相關執業行為進行有效管控。

上述行為違反了《證券公司內部控制指引》（證監機構字〔2003〕260號）第四條第一項、第七條第一項及《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號）第六條第四項的相關規定，依據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號）第三十二條第一款的規定，深圳證監局決定對安信證券股份有限公司汕頭分公司采取出具警示函的行政監管措施。

標簽： 投資顧問