12月24日，上交所、深交所發(fā)布近期監(jiān)管動(dòng)態(tài)。

上交所消息，本周，上交所對(duì)88起拉抬打壓、虛假申報(bào)等證券異常交易行為采取了書(shū)面警示等監(jiān)管措施。對(duì)*ST澄星等嚴(yán)重異常波動(dòng)股票進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，對(duì)54起加劇異常波動(dòng)、誤導(dǎo)投資者交易決策、影響市場(chǎng)交易秩序的異常交易行為依規(guī)從嚴(yán)采取了暫停投資者賬戶交易等監(jiān)管措施；對(duì)10起上市公司重大事項(xiàng)等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)核查，向證監(jiān)會(huì)上報(bào)2起涉嫌違法違規(guī)案件線索。 

深交所消息，12月20日至12月24日，深交所所共對(duì)64起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤(pán)中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形；對(duì)近期漲幅異常的 “龍洲股份”進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控；共對(duì)16起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)1起涉嫌違法違規(guī)案件線索。 

深市監(jiān)管動(dòng)態(tài)

一、上市公司監(jiān)管動(dòng)態(tài)（2021年12月17日-12月23日）

12月17日至12月23日，本所對(duì)14宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分，11宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，3宗涉及證券交易違規(guī)；對(duì)7宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，4宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，3宗涉及買(mǎi)賣(mài)股票及減持違規(guī)。本周發(fā)出重組問(wèn)詢函1份、關(guān)注函29份、其他函件23份。

二、市場(chǎng)交易監(jiān)管動(dòng)態(tài)（2021年12月20日-12月24日）

12月20日至12月24日，本所共對(duì)64起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤(pán)中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形；對(duì)近期漲幅異常的 “龍洲股份”進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控；共對(duì)16起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)1起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

三、會(huì)員監(jiān)管動(dòng)態(tài)（2021年12月20日-12月24日）

本周，針對(duì)股票發(fā)行上市申請(qǐng)項(xiàng)目中保薦代表人履職不到位的情形，本所對(duì)一家會(huì)員的兩名保薦代表人采取書(shū)面警示的監(jiān)管措施；針對(duì)融資融券擔(dān)保品提取管理違規(guī)的情形，本所對(duì)一家會(huì)員采取約見(jiàn)談話的監(jiān)管措施。

滬市市場(chǎng)運(yùn)行情況例行發(fā)布

一、上市公司監(jiān)管

本周（2021年12月20日至12月24日），上交所公司監(jiān)管部門(mén)共發(fā)送日常監(jiān)管類(lèi)函件13份，其中監(jiān)管問(wèn)詢函5份，監(jiān)管工作函8份；通過(guò)事中事后監(jiān)管，要求上市公司披露補(bǔ)充、更正類(lèi)公告26份。針對(duì)信息披露違規(guī)行為，采取監(jiān)管關(guān)注措施2單、紀(jì)律處分措施7單。同時(shí)，加大信息披露和股價(jià)異常的聯(lián)動(dòng)監(jiān)管，針對(duì)公司披露敏感信息或股價(jià)發(fā)生明顯異常的，提請(qǐng)啟動(dòng)內(nèi)幕交易、異常交易核查4單。

二、市場(chǎng)交易監(jiān)管

本周（2021年12月20日至12月24日），上交所對(duì)88起拉抬打壓、虛假申報(bào)等證券異常交易行為采取了書(shū)面警示等監(jiān)管措施。對(duì)*ST澄星等嚴(yán)重異常波動(dòng)股票進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，對(duì)54起加劇異常波動(dòng)、誤導(dǎo)投資者交易決策、影響市場(chǎng)交易秩序的異常交易行為依規(guī)從嚴(yán)采取了暫停投資者賬戶交易等監(jiān)管措施；對(duì)10起上市公司重大事項(xiàng)等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)核查, 向證監(jiān)會(huì)上報(bào)2起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

標(biāo)簽： 深交所 上交所 龍洲股份