12月22日，湖南證監局分別對民眾證券投資咨詢有限公司長沙分公司、盈亞證券投資咨詢有限公司、湖南巨景證券投資顧問有限公司采取出具警示函監管措施。

決定書顯示：

湖南巨景證券投資顧問有限公司存在證券投資顧問業務內控管理制度不健全；投資者適當性管理不規范；業務推廣環節留痕管理不到位；向客戶提供證券投資顧問服務環節執業不規范。

盈亞證券投資咨詢有限公司未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議；證券投資顧問服務過程中存在向客戶承諾收益；業務推廣過程中存在未公平對待客戶。

民眾證券投資咨詢有限公司長沙分公司存在個別未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議；證券投資顧問業務內控管理制度不健全；投資者適當性管理不規范；證券投資顧問服務過程中存在向客戶承諾收益；業務推廣環節留痕管理不到位。

以上事實有事實確認書、公司情況說明、微信截圖等證據證明。

標簽： 投資顧問 湖南 證監局 警示 出具