12月10日，深交所就修訂后的《深圳證券交易所股票上市規則（征求意見稿）》（下稱《上市規則》（征求意見稿））向社會公開征求意見。

多年來，《深圳證券交易所股票上市規則》（下稱《上市規則》）對于規范股票上市和信息披露、保護投資者合法權益、維護市場穩健運行發揮了重要作用。

伴隨我國證券市場的快速發展和改革創新的不斷深入，對交易所切實履行一線監管職責提出了更高要求。

今年以來，證監會指導深滬交易所對上市公司監管法規體系進行整合。本次整合堅持市場化、法治化方向，按照“搭好體系框架，避免內容大改”原則，以修訂股票上市規則為重點，一體推進自律監管指引、自律監管指南適應性修訂。

整合后，自律監管規則共計36件，數量壓縮超七成，構建形成體系化繁為簡、內容科學完備、結構易讀易懂的簡明友好型規則體系。

保持規則有機聯系

《上市規則》（征求意見稿）進一步發揮基礎性業務規則的“承上啟下”作用，夯實上市公司高質量發展的制度基礎。

“上承”新證券法等上位規則要求，強化交易所規則與法律法規的功能互補；“下啟”指引、指南細節規范的原則依據，提供有力監管抓手。

在內容上合并同類項，圍繞信息披露、公司治理、并購重組、監管職責四大業務分類，歸并整合不同規則中的相同監管要求，形成上下銜接、有機統一的規則體系。將員工持股計劃、獨立董事備案等原指引統一整合至主板、創業板規范運作指引，形成以承載公司治理、規范運作相關主題內容的專門指引；將散見于指引、指南中與信息披露事務管理相關內容予以整合，形成信息披露事務管理指引。

整合后，規則內容更加科學，監管效能進一步提升。

全面清理規則分類

《上市規則》（征求意見稿）重點圍繞“簡明清晰、易懂好用”，以市場需求為導向，優服務、務實效。

縱向劃清層次，將《關于認真貫徹執行新證券法 做好上市公司信息披露相關工作的通知》《退市公司重新上市實施辦法》等非指引類的39件辦法、通知等分門別類、歸納整合，歸攏至上市規則、指引和指南“三層”體系中，進一步精簡規則體系。

統籌編號管理，將整合后形成的規范運作、行業信息披露等13件自律監管指引按序編號；將業務辦理類相關的原59件業務指南、指引分別整合形成主板、創業板業務辦理指南。整合后，規則形式更加齊整，更便于掌握使用。

完善重點領域制度供給

踐行“以人民為中心”發展思想，堅持立規工作與市場主體關切相呼應，歸納總結實踐中已經普遍認同的做法，持續優化重點領域配套規則供給。

比如，為貫徹落實《國務院關于進一步提高上市公司質量的意見》相關要求，《上市規則》（征求意見稿）新設“公司治理”和“中介機構”專章，強化公司治理要求，進一步壓實中介機構責任；緊盯“關鍵少數”，《上市規則》（征求意見稿）增設“控股股東和實際控制人”專節；為規范公司治理，股票上市規則中要求董事會、監事會召開期間出現異常情況需披露。

除《上市規則》（征求意見稿）外，主板、創業板規范運作指引等13件自律監管指引同時向上市公司征求意見。

標簽： 股票上市規則 修訂 深交所