繼北京和深圳后，資本市場金融科技創新試點“再下一城”。12月4日，在第三屆上海金融科技國際論壇暨首屆長三角金融科技大會開幕上，舉行了資本市場金融科技創新試點（上海）啟動儀式。

中國證監會科技監管局局長姚前表示，在上海推進資本市場金融科技創新試點工作，將更好發揮金融科技賦能作用，推進我國資本市場和證券期貨行業為實體經濟提供高質量的金融服務，全力支持上海發展成為國內大循環的中心節點和國際國內雙循環的戰略鏈接。

姚前發表視頻演講

遵循三項原則

資本市場金融科技創新試點是上海繼央行金融科技創新監管、數字人民幣后啟動的又一項重要金融科技試點工作。

姚前稱，在試點過程中，希望牢牢遵循和把握以下三項原則。首先是，全面理解資本市場金融科技創新試點的深刻內涵，深刻認識試點工作的核心是制度創新，將支持和引導試點機構在風險可控的前提下先行先試，守正創新，積極探索可復制可推廣的試點機制。

同時，完善金融科技監管基礎制度，深刻認識試點工作的底線是防范風險，始終堅持金融業務必須持牌經營的理念，堅持對各類違法違規行為零容忍，牢牢守住不發生系統性、區域性風險的底線。深刻認識試點工作的目的是促進發展，以試點工作為引領，助力實現服務實體經濟提升市場效能，強化合規風控，增強監管能力，保障金融安全等發展目標。

其次是，找準市場主體各自在創新試點中的角色定位。市場核心機構應借助新一代信息技術打造新型金融基礎設施，提供更多的金融產品和金融服務，同步借助信息技術手段提升監管效能；持牌機構應加強技術思維領域的主動思考，努力探索新一代信息技術應用，為各類業務活動提質增效；科技企業應發展技術優勢，協助市場核心機構和持牌機構挖掘金融科技創新方面的豐富資源，同時牢記在未持牌的情況下不以技術服務為名從事證券期貨業務活動。

最后是，不斷加強政府部門和監管機構的配套支持和工作協同。上海市地方金融局與上海證監局等部門組建的專項工作組應配強配足專業人員，扎實做好試點機構業務指導項目遴選和項目監督等各方面工作；上海市應建立健全支持資本市場金融科技創新試點的激勵政策，從政策、基金、人才等方面對試點項目予以支持；證監會科技監管局也將主動加強業務指導，做好統籌分工信息共享和溝通協調工作，與上海專項工作組匯集各業務部門，和其他的監管部門形成監管合力，共同為試點工作保駕護航。

另據上海市地方金融監督管理局副局長葛平介紹，目前，上海市地方金融監管局與上海證監局已組成地方專家工作組，結合上海實際形成了本市的試點方案。

據悉，此次試點主要面向在滬市場核心機構、證券期貨經營機構、證券期貨服務機構等六類，重點關注推動大數據、云計算、人工智能、區塊鏈等新一代信息技術對資本市場各類業務的科技賦能，通過申報遴選、公示監督、退出總結等工作，為資本市場領域的改革創新貢獻更多“上海經驗”。

葛平還稱，上海專項工作組將于近期發布正式申報通知，啟動項目申報工作，同時，試點將建立相關的配套機制。一是激勵機制，對于符合條件的試點項目，通過社會公示、行業申報、行業通報納入行業科學技術評獎的范圍，機構分類評價加分以及地方配套政策的激勵；二是容錯機制，對于試點項目給予適度的監管彈性。

上海資本市場金融科技創新試點啟動儀式

上海國際金融中心建設重要一環

資本市場金融科技創新試點被業內視為上海國際金融中心建設的重要一環。

今年8月發布的《上海國際金融中心建設“十四五”規劃》明確提出建設全球資管中心和金融科技中心的“兩中心”建設目標；去年初，市政府出臺《加快推進上海金融科技中心建設實施方案》。

目前，上海在推進金融科技關鍵技術研發、提升金融科技應用水平、促進金融科技產業集聚、推進金融科技監管創新試點、營造一流金融科技發展環境等方面全面發力，金融科技中心建設已初見成效。

特別是在金融科技各項重大試點方面，數字人民幣試點穩步推進，央行金融科技創新監管試點有序開展。如今，資本市場金融科技創新試點的啟動將進一步豐富上海金融科技應用場景。

在業內人士看來，在上海啟動資本市場金融科技創新試點，既體現了證監會對上海資本市場建設的認可和支持，又為上海加快推進金融科技中心建設、助推城市數字化轉型提供了良好契機。

在上海之前，北京和深圳已先后啟動了試點工作。其中，北京于近日公布了首批擬納入資本市場金融科技創新試點的16個項目名單，向社會公開征求意見。深圳方面，則于今年10月獲批資本市場金融科技創新試點資格，并于11月8日舉行了啟動儀式。

隨著各地試點工作的進行，業內的共識在于，資本市場金融科技發展將邁入新階段。中國證監會黨委委員、副主席趙爭平在此前舉辦的2021年金融街論壇年會平行論壇——“全球金融科技峰會資本市場金融科技論壇”上也表示，大力發展金融科技和監管科技，加快數字化轉型，已經成為實現我國資本市場高質量發展的必然選擇。

趙爭平還稱，推動數字化發展，是全面深化資本市場改革的應有之義。未來證監會將立足新發展階段、貫徹新發展理念、融入新發展格局，抓住機遇，扎實推進重點項目建設，共同打造數字化資本市場。其中，將加快推動監管科技和行業金融科技的落地應用。

標簽： 金融科技 上海 資本市場 試點 制度創新