證監(jiān)會23日宣布，為進一步完善可轉(zhuǎn)換公司債券各項制度，豐富企業(yè)融資渠道，防范交易風險，保護投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會起草制定了《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法(征求意見稿)》，向社會公開征求意見。

證監(jiān)會表示，針對近期出現(xiàn)的個別可轉(zhuǎn)債被過分炒作、大漲大跌的現(xiàn)象，著重解決投資者適當性管理不適應(yīng)、交易制度缺乏制衡、發(fā)行人與投資者權(quán)責不對等、日常監(jiān)測不完備、受托管理制度缺失等問題，征求意見稿通過完善交易轉(zhuǎn)讓、投資者適當性、信息披露、可轉(zhuǎn)債持有人權(quán)益保護、贖回與回售條款等各項制度，防范交易風險，加強投資者保護。

與此同時，征求意見稿對可轉(zhuǎn)債現(xiàn)有發(fā)行條件等基本上維持不變，各板塊仍適用各自的發(fā)行程序和相關(guān)規(guī)則;將新三板一并納入調(diào)整范圍，為將來市場的改革發(fā)展提供制度依據(jù);對投資者適當性、交易制度、發(fā)行人與投資者權(quán)責對等方面提出原則性要求，為交易場所完善配套規(guī)則預(yù)留空間。

征求意見稿要求證券交易場所根據(jù)可轉(zhuǎn)債的風險和特點制定交易規(guī)則，防范和抑制過度投機;進行程序化交易的，要符合證監(jiān)會規(guī)定并向證券交易場所報告;要求證券交易場所制定投資者適當性管理制度，證券公司對客戶的投資者適當性進行核查評估，引導(dǎo)投資者理性參與可轉(zhuǎn)債交易;防范強贖風險，加強對發(fā)行人行使強贖權(quán)行為的監(jiān)管和規(guī)范;加強風險監(jiān)測，要求交易所建立跨品種監(jiān)測機制，并制定針對性的異常波動指標，及時采取有關(guān)處置措施。(劉慧)

標簽： 可轉(zhuǎn)換公司債券各項制度