近日，深圳證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施，決定對深圳業(yè)泰股權(quán)投資基金管理有限公司(下稱“業(yè)泰股權(quán)”)及其總經(jīng)理劉譯蔓采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)查，業(yè)泰股權(quán)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在未采取問卷調(diào)查等方式對個別投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估、未對個別私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級等情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》)第十六條第一款和第十七條的相關(guān)規(guī)定。

劉譯蔓作為業(yè)泰股權(quán)的法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對業(yè)泰股權(quán)及劉譯蔓采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

記者梳理發(fā)現(xiàn)，青島金光紫金創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司也曾因未對私募基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評級被處罰。

2021年11月初，中國證監(jiān)會青島證監(jiān)局發(fā)布對青島金光紫金創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，該公司存在以下問題：

一、投資者適當(dāng)性管理不到位。公司未驗(yàn)證投資者資產(chǎn)證明或收入證明文件；未對投資者的風(fēng)險告知警示過程進(jìn)行錄音或錄像；未對私募基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評級。

二、未按合同約定向投資者履行信息披露義務(wù)。公司部分私募基金產(chǎn)品向投資者進(jìn)行信息披露的方式與基金合同約定方式不符；部分私募基金產(chǎn)品未向投資者披露可能存在的利益沖突情況。

三、管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。公司未使用合同約定募集資金結(jié)算賬戶賬號募集資金，未按合同約定充分履行投后管理職責(zé)等。

上述行為違反了中國證監(jiān)會《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）第四、十一、十二、十七、二十四條，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（以下簡稱《適當(dāng)性管理辦法》）第十五、二十五條的規(guī)定。按照《暫行辦法》第三十三條、《適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，青島證監(jiān)局對該公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

標(biāo)簽： 基金管理公司 私募基金