原標(biāo)題：虎年首批！兩公司終止創(chuàng)業(yè)板IPO，一家“踩雷”樂視網(wǎng)沖擊波

2月10日晚間，深交所網(wǎng)站披露兩則公告，決定終止對(duì)遼寧東和新材料股份有限公司(下稱“東和新材”)、河北世窗信息技術(shù)股份有限公司(下稱“世窗信息”)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的審核。

這是虎年首批IPO撤單的兩家企業(yè)。

主動(dòng)申請(qǐng)撤回

對(duì)于東和新材創(chuàng)業(yè)板IPO終止，深交所在公告稱表示，1月27日，該公司提交了關(guān)于撤回首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)文件的申請(qǐng)，保薦人東莞證券提交了關(guān)于撤回東和新材首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)文件的申請(qǐng)。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，深交所決定終止對(duì)其首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的審核。

來源：深交所

資料顯示，東和新材創(chuàng)業(yè)板IPO在2020年9月28日獲得受理，同年10月29日進(jìn)入“已問詢”狀態(tài)，此后披露了兩輪問詢回復(fù)。

據(jù)官網(wǎng)，東和新材成立于2001年，2016年登陸新三板，是一家從事菱鎂礦產(chǎn)資源綜合利用的企業(yè)，主要產(chǎn)品有：輕燒氧化鎂、電熔氧化鎂、不定形耐火材料、耐火磚制品，并承擔(dān)鋼鐵企業(yè)各種窯爐耐火材料的設(shè)計(jì)、制造、施工服務(wù)等整體承包業(yè)務(wù)。

招股書披露，此次創(chuàng)業(yè)板IPO東和新材擬公開發(fā)行股票數(shù)量不超過4852萬股，擬募資6.98億元，分別投向年產(chǎn)12萬噸鎂鈣磚生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目、年處理60萬噸菱鎂礦浮選生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目，以及償還銀行貸款及補(bǔ)充流動(dòng)資金。

另一家企業(yè)世窗信息創(chuàng)業(yè)板IPO終止，理由同樣是企業(yè)和保薦人均提交了撤回上市申請(qǐng)文件的申請(qǐng)。

資料顯示，世窗信息創(chuàng)業(yè)板IPO于2021年6月29日獲得受理，當(dāng)年7月26日變更為“已問詢”，目前披露了兩輪問詢回復(fù)。

官網(wǎng)信息顯示，世窗信息成立于2004年，2014年12月登陸新三板，目前形成以“互聯(lián)網(wǎng)+醫(yī)療健康”為主，“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”為輔的“1+1”發(fā)展戰(zhàn)略，涉及免疫規(guī)劃、健康管理、精神衛(wèi)生、政務(wù)辦公、政府審計(jì)等多個(gè)領(lǐng)域。

此次IPO世窗信息擬公開發(fā)行股票數(shù)量不超過1412.6316萬股，擬募集資金6.98億元，計(jì)劃分別用于大健康信息產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目、智慧政務(wù)信息應(yīng)用平臺(tái)建設(shè)項(xiàng)目、研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目、營(yíng)銷中心建設(shè)項(xiàng)目和補(bǔ)充流動(dòng)資金。

世窗信息“踩雷”中德證券

值得注意的是，在關(guān)于世窗信息的這份公告中，出現(xiàn)了一個(gè)名字：中德證券，一家因?yàn)榫砣霕芬暰W(wǎng)2016年定增項(xiàng)目而被立案調(diào)查的中介機(jī)構(gòu)。

來源：深交所

今年1月18日晚間，山西證券公告稱，控股子公司中德證券收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書》，因在樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目中，保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)中德證券立案。

1月26日晚間，監(jiān)管層通報(bào)稱，三家中介機(jī)構(gòu)因涉樂視網(wǎng)財(cái)務(wù)造假案被正式立案調(diào)查，包括金杜律師事務(wù)所、信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所、中德證券。

據(jù)證監(jiān)會(huì)2021年4月披露的《行政處罰決定書》顯示，樂視網(wǎng)因2007年至2016年十年財(cái)務(wù)造假，其報(bào)送、披露的IPO相關(guān)文件及2010年至2016年年報(bào)存在虛假記載，未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易，未披露為樂視控股等公司提供擔(dān)保事項(xiàng)，未如實(shí)披露賈某芳、賈躍亭向上市公司履行借款承諾的情況，2016年非公開發(fā)行股票行為構(gòu)成欺詐發(fā)行等違法事實(shí)。

證監(jiān)會(huì)對(duì)樂視網(wǎng)、賈躍亭等15名責(zé)任主體作出行政處罰，其中對(duì)樂視網(wǎng)罰款2.4億余元，對(duì)賈躍亭罰款2.41億余元。

其中，金杜律師事務(wù)所曾在樂視網(wǎng)2016年定增項(xiàng)目中擔(dān)任發(fā)行人律師，中德證券在定增項(xiàng)目中擔(dān)任主承銷商，信永中和擔(dān)任審計(jì)機(jī)構(gòu)。

消息一出，深交所在其網(wǎng)站更新了項(xiàng)目審核動(dòng)態(tài)，創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委對(duì)近50家企業(yè)的IPO申請(qǐng)中止審查。被按下“暫停鍵”的這些企業(yè)中，由中德證券保薦的有兩家，世窗信息正是其中之一。

根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》，IPO審核過程中出現(xiàn)七大情形，發(fā)行人、保薦人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知交易所，交易所將中止發(fā)行上市審核，其中包括：發(fā)行人的保薦人或者簽字保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或者相關(guān)簽字人員因首次公開發(fā)行并上市、上市公司發(fā)行證券、并購(gòu)重組業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，或者其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)且對(duì)市場(chǎng)有重大影響，正在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，或者正在被司法機(jī)關(guān)偵查，尚未結(jié)案。

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