《金證研》北方資本中心 雨之/作者 映蔚/風(fēng)控

作為陜西光子產(chǎn)業(yè)的頭部企業(yè)，西安炬光科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“炬光科技”）的誕生與中國(guó)科學(xué)院西安光學(xué)精密機(jī)械研究所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“西安光機(jī)所”）“密不可分”。2007年年底，劉興勝放棄了美國(guó)的優(yōu)渥生活，回到國(guó)內(nèi)。“歸零”背后，劉興勝在國(guó)內(nèi)開(kāi)啟了其創(chuàng)業(yè)之路。

成立逾15年的炬光科技，在劉興勝的帶領(lǐng)下已在科創(chuàng)板上市一年多。2023年二季度以來(lái)，下游工業(yè)激光器市場(chǎng)需求在一季度末經(jīng)歷短暫增長(zhǎng)后，在進(jìn)入5月之后需求整體有所回落。除此之外，炬光科技對(duì)汽車(chē)應(yīng)用、泛半導(dǎo)體制程、醫(yī)療健康三大領(lǐng)域進(jìn)行布局。而近期，炬光科技表示，2023年第一季度，其中游醫(yī)療健康業(yè)務(wù)收入已超過(guò)2022年全年。

(資料圖片)

而回顧歷史，近十年，炬光科技累計(jì)獲得政府補(bǔ)助超1.7億元。此外，炬光科技不僅歷史沿革中國(guó)有股權(quán)變動(dòng)曾現(xiàn)程序瑕疵，其實(shí)控人劉興勝專(zhuān)有技術(shù)出資的評(píng)估程序上演“先上車(chē)后補(bǔ)票”的異象。且蹊蹺的是，劉興勝在西安光機(jī)所任職期間，為炬光科技貢獻(xiàn)多項(xiàng)核心專(zhuān)利。

一、近七年?duì)I收復(fù)合增長(zhǎng)率逾20%，十年“吃補(bǔ)”規(guī)模超1.7億元

業(yè)績(jī)表現(xiàn)可以直觀地反映出企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況。炬光科技近七年的營(yíng)業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率超20%，而這背后，炬光科技或?qū)φa(bǔ)助及稅收優(yōu)惠構(gòu)成“依賴(lài)”。

1.1 2015-2022年，炬光科技的營(yíng)業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率為23.24%

據(jù)炬光科技2016年年報(bào)、簽署日為2021年1月29的招股說(shuō)明書(shū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“2021年1月版招股書(shū)”）、簽署日為2021年12月21日的招股書(shū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“招股書(shū)”）及2021-2022年年報(bào)，2015-2022年，炬光科技的營(yíng)業(yè)收入分別為1.28億元、1.31億元、2.64億元、3.55億元、3.35億元、3.6億元、4.76億元、5.52億元。同期，炬光科技的凈利潤(rùn)分別為2,211.29 萬(wàn)元、1,900.86萬(wàn)元、-944.7萬(wàn)元、1,866.61萬(wàn)元、-8,043.05萬(wàn)元、3,358.29萬(wàn)元、6,488.05萬(wàn)元、12,633.77萬(wàn)元 。

據(jù)炬光科技2023年一季報(bào)，2023年1-3月，炬光科技實(shí)現(xiàn)營(yíng)收1.17億元，同比增長(zhǎng)5.6%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)1,518.56萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)-24.65%。

則2016-2022年，炬光科技的營(yíng)業(yè)收入同比增速分別為2.87%、100.46%、34.61%、-5.59%、7.43%、32.21%、15.98%。其中，2015-2022年復(fù)合增長(zhǎng)率為23.24%。

而炬光科技營(yíng)收增長(zhǎng)背后，其對(duì)政府補(bǔ)助及稅收優(yōu)惠優(yōu)惠的依賴(lài)程度或“可見(jiàn)一斑”。

1.2 政府補(bǔ)助及稅收優(yōu)惠占凈利比重曾一度超100%，近十年“吃補(bǔ)”超1.7億元

據(jù)2021年1月版招股書(shū)、招股書(shū)、2021年年報(bào)、2022年年報(bào)及2023年一季報(bào)，2017-2022年及2023年1-3月，炬光科技計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助分別為1,701.81萬(wàn)元、1,718.57萬(wàn)元、1,529.8萬(wàn)元、1,699.59萬(wàn)元、2,000.59萬(wàn)元、2,866.36萬(wàn)元、393.43萬(wàn)元。

2017-2020年，炬光科技享受的稅收優(yōu)惠分別為457.82萬(wàn)元、264.95萬(wàn)元、998.68萬(wàn)元、511.7萬(wàn)元。2021及2022年報(bào)并未披露具體的稅收優(yōu)惠金額。

經(jīng)測(cè)算，2017-2020年，炬光科技計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助及稅收優(yōu)惠合計(jì)分別為2,159.63萬(wàn)元、1,983.52萬(wàn)元、2,582.48萬(wàn)元、2,211.29萬(wàn)元。

可見(jiàn)，2018年及2020年，炬光科技實(shí)現(xiàn)盈利，其凈利潤(rùn)分別為1,866.61萬(wàn)元、3,487萬(wàn)元。同期，炬光科技計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助及稅收優(yōu)惠合計(jì)占其當(dāng)期凈利潤(rùn)的比例分別為106.26%、65.85%。

即在其實(shí)現(xiàn)盈利的2018年、2020年，炬光科技計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助及稅收優(yōu)惠占凈利潤(rùn)比重超六成。而2017年及2019年，炬光科技在獲得計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助及稅收優(yōu)惠合計(jì)超千萬(wàn)元的情況下，分別虧損逾900萬(wàn)元、8,000萬(wàn)元。

而此前，此外，據(jù)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)、2015年年報(bào)、2016年年報(bào)，2013-2016年，炬光科技計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助分別為783.73萬(wàn)元、521.13萬(wàn)元、2,799.68萬(wàn)元、1,746.88萬(wàn)元。

即2013-2022年及2023年1-3月，炬光科技計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助合計(jì)為1.78億元。

1.3 成立逾15年，主要收入來(lái)源于半導(dǎo)體激光及激光光學(xué)業(yè)務(wù)領(lǐng)域

招股書(shū)顯示，炬光科技成立于2007年9月21日，其屬于光電子器件制造行業(yè)。

據(jù)2022年年報(bào)，炬光科技主要從事光子行業(yè)上游的高功率半導(dǎo)體激光元器件和原材料（“產(chǎn)生光子”）、激光光學(xué)元器件（“調(diào)控光子”）的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售，主要產(chǎn)品為半導(dǎo)體激光及激光光學(xué)等光電子器件產(chǎn)品。目前正在拓展光子行業(yè)中游的光子應(yīng)用模塊、模組和子系統(tǒng)業(yè)務(wù)（“提供光子應(yīng)用解決方案”）。

其中，2022年，炬光科技主要收入來(lái)源于上游，即“產(chǎn)生光子”的半導(dǎo)體激光元器件和原材料、“調(diào)控光子”的激光光學(xué)元器件。

具體來(lái)看，據(jù)招股書(shū)及2021年年報(bào)，2018-2021年，炬光科技半導(dǎo)體激光業(yè)務(wù)收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比例分別為61.77%、64.53%、39.38%、42.12%；激光光學(xué)業(yè)務(wù)收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比例分別為30.91%、28.57%、51.37%、44.45%。

據(jù)2022年年報(bào)，2022年，炬光科技半導(dǎo)體激光元器件和原材料收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入分比例為41.55%，激光光學(xué)元器件收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比例為41.6%

上述情形不難看出，炬光科技超八成收入來(lái)源于半導(dǎo)體激光、激光光學(xué)業(yè)務(wù)領(lǐng)域

而回溯歷史，2000年前后，大量企業(yè)曾經(jīng)投身于芯片的制造與研發(fā)中，并掀起了第一次半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)浪潮。

據(jù)公開(kāi)信息，在造芯浪潮中，“漢芯一號(hào)”這起重大科研造假事件，在半導(dǎo)體行業(yè)掀起了“千層浪”。2006年，彼時(shí)任上海交大微電子學(xué)院院長(zhǎng)陳進(jìn)在負(fù)責(zé)研制“漢芯”系列芯片過(guò)程中存在嚴(yán)重的造假和欺騙行為，以虛假科研成果欺騙了鑒定專(zhuān)家、上海交大、研究團(tuán)隊(duì)、政府等，雇用民工將從美國(guó)買(mǎi)回的芯片表面原有標(biāo)志用砂紙磨掉，再加上“漢芯”標(biāo)志，陳進(jìn)騙取了國(guó)家上億元科研經(jīng)費(fèi)。

多年來(lái)，在一些國(guó)家政策扶持的行業(yè)中，與財(cái)政補(bǔ)助相伴而生的企業(yè)騙補(bǔ)現(xiàn)象并不少見(jiàn)。而當(dāng)補(bǔ)貼的“潮水”褪去，誰(shuí)在裸泳?

二、實(shí)控人出資評(píng)估或“先上車(chē)后補(bǔ)票”，任職西安光機(jī)所期間為炬光科技貢獻(xiàn)多項(xiàng)核心專(zhuān)利

而炬光科技的“故事”圍繞其創(chuàng)始人、技術(shù)帶頭人劉興勝展開(kāi)。自成立以來(lái)，炬光科技頭頂上的出資“疑云”，或值得關(guān)注。

回溯歷史，1998年，劉興勝北大碩士畢業(yè)，第一次走出了國(guó)門(mén)。成立于2007年9月的炬光科技，設(shè)立時(shí)系中外合資企業(yè)。而在炬光科技設(shè)立時(shí)，劉興勝以專(zhuān)有技術(shù)向炬光科技出資的評(píng)估程序或“先上車(chē)后補(bǔ)票”。

2.1 2007年炬光科技成立，彼時(shí)創(chuàng)始人劉興勝以專(zhuān)有技術(shù)及現(xiàn)金對(duì)其出資

據(jù)招股書(shū)，炬光科技成立于2007年9月21日。

據(jù)炬光科技簽署日為2021年8月9日的《關(guān)于炬光科技首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)文件的審核問(wèn)詢(xún)函之回復(fù)報(bào)告》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“首輪問(wèn)詢(xún)函回復(fù)”），炬光科技2007年設(shè)立時(shí)，西安光機(jī)所以7臺(tái)設(shè)備和現(xiàn)金出資，劉興勝以現(xiàn)金及專(zhuān)有技術(shù)“超大功率半導(dǎo)體激光器封裝技術(shù)”出資。

詳細(xì)來(lái)看，2007年6月2日，西安光機(jī)所與劉興勝簽署《合作協(xié)議書(shū)》，約定共同出資設(shè)立西安炬光科技有限公司（炬光科技前身，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“炬光有限”）。投資總額為2,500萬(wàn)元，其中西安光機(jī)所以現(xiàn)金及設(shè)備投資1,000萬(wàn)元，劉興勝以外匯現(xiàn)匯及專(zhuān)有技術(shù)投資1,500萬(wàn)元；注冊(cè)資本為1,500萬(wàn)元，其中，西安光機(jī)所出資1,000 萬(wàn)元（現(xiàn)金出資350萬(wàn)元、設(shè)備作價(jià)出資650萬(wàn)元），劉興勝出資500萬(wàn)元（外匯現(xiàn)金出資125萬(wàn)元、專(zhuān)有技術(shù)作價(jià)出資375萬(wàn)元）；西安光機(jī)所享有收益及承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的比例為 40%，劉興勝享有收益及承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的比例為60%。

2007年8月20日，西安光機(jī)所與劉興勝簽署《西安阿格斯光電科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“西安阿格斯”）章程》和《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同》。

值得注意的是，炬光有限設(shè)立時(shí)的公司名稱(chēng)為西安阿格斯，并于2009年2月17日更名為炬光有限。

據(jù)首輪問(wèn)詢(xún)回復(fù)，2007年9月21日，炬光有限完成工商設(shè)立登記。

2007年9月至2009年10月，炬光有限完成實(shí)繳出資及出資方式、出資比例變更，彼時(shí)炬光有限注冊(cè)資本為1,500萬(wàn)元。

可見(jiàn)，炬光科技成立時(shí)，其創(chuàng)始人劉興勝以其專(zhuān)有技術(shù)“超大功率半導(dǎo)體激光器封裝技術(shù)”作價(jià)375萬(wàn)元，向炬光有限出資。

2.2 設(shè)立時(shí)西安光機(jī)所以設(shè)備出資，炬光科技?xì)v史沿革中國(guó)有股權(quán)變動(dòng)曾現(xiàn)程序瑕疵

那么，先具體來(lái)看西安光機(jī)所以設(shè)備實(shí)繳出資的過(guò)程。

據(jù)首輪問(wèn)詢(xún)回復(fù)，2009年6月26日，陜西新蘭特資產(chǎn)評(píng)估有限公司陜新評(píng)報(bào)字[2009]010號(hào)《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》載明，截至2009年6月8日，西安光機(jī)所用于出資的7臺(tái)設(shè)備評(píng)估價(jià)值為 377.46萬(wàn)元。西安光機(jī)所于2009年6月30日向炬光有限移交了用于投資的7臺(tái)設(shè)備。2018 年10月31日，炬光科技委托具備證券期貨從業(yè)資質(zhì)的北京沃克森上述出資設(shè)備的價(jià)值進(jìn)行追溯評(píng)估，截至2009年6月8日，西安光機(jī)所用于出資的7臺(tái)設(shè)備評(píng)估價(jià)值為378.9 萬(wàn)元。

不難看出，西安光機(jī)所用于出資的7臺(tái)設(shè)備的資產(chǎn)評(píng)估基準(zhǔn)日或?yàn)?009年6月8日。

而關(guān)于前述2007-2009年西安光機(jī)所對(duì)炬光科技的出資情況，存在國(guó)有股權(quán)變動(dòng)瑕疵，表現(xiàn)為“西安光機(jī)所出資及出資方式、出資比例變更在中國(guó)科學(xué)院資產(chǎn)使用管理辦法出臺(tái)前未經(jīng)審批”。

在首輪問(wèn)詢(xún)函回復(fù)中，上交所問(wèn)及“炬光科技設(shè)立及歷次國(guó)有股權(quán)變動(dòng)中主要法律程序履行情況，以及是否造成國(guó)有資產(chǎn)流失”。

對(duì)此，炬光科技回復(fù)，“2007年至2009年炬光有限設(shè)立及出資方式、出資比例變更”中，設(shè)備和專(zhuān)有技術(shù)出資均進(jìn)行了評(píng)估，西安光機(jī)所設(shè)備出資應(yīng)辦理而未辦理評(píng)估備案，不涉及進(jìn)場(chǎng)交易，存在程序瑕疵。

除此之外，炬光科技2010年4月第一次增資、2010年6月第二次增資、2010年 9月第三次增資、2011年11月第四次增資、2012年6月第五次增資、2012年 11月第七次增資、2013年11月第三次股權(quán)轉(zhuǎn)讓、2014年11月第九次增資、2020年3月第三次增發(fā)股份存在未按照當(dāng)時(shí)適用的《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行評(píng)估及/或備案的法律瑕疵。

對(duì)此，炬光科技在首輪問(wèn)詢(xún)函中回復(fù)，針對(duì)前述法律瑕疵公司通過(guò)委托有資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行追溯評(píng)估，并分別取得有權(quán)國(guó)資主管部門(mén)出具確認(rèn)文件等措施進(jìn)行整改，因此公司設(shè)立及歷次國(guó)有股權(quán)變動(dòng)的法律瑕疵已得到整改；公司歷次國(guó)有股權(quán)變動(dòng)的定價(jià)參考了評(píng)估報(bào)告的評(píng)估值或符合追溯評(píng)估報(bào)告的評(píng)估值，不存在國(guó)有資產(chǎn)流失的情況。

除了國(guó)有出資現(xiàn)程序瑕疵，實(shí)際上，炬光科技成立時(shí)，實(shí)控人劉興勝以專(zhuān)有技術(shù)出資的時(shí)間，或早于評(píng)估的時(shí)間。

2.3 劉興勝以專(zhuān)有技術(shù)出資的評(píng)估時(shí)間，或晚于劉興勝將其過(guò)戶(hù)給炬光科技的時(shí)間

將目光移至劉興勝以專(zhuān)有技術(shù)出資的過(guò)程。

據(jù)首輪問(wèn)詢(xún)回復(fù)，2009年4月1日，劉興勝與炬光有限共同簽署的《關(guān)于劉興勝所有的專(zhuān)有技術(shù)向炬光科技轉(zhuǎn)移過(guò)戶(hù)的說(shuō)明》載明，劉興勝將其名下所有的專(zhuān)有技術(shù)“超大功率半導(dǎo)體激光器封裝技術(shù)”自2009年4月1日起轉(zhuǎn)移過(guò)戶(hù)于炬光有限，包括：1、該專(zhuān)有技術(shù)的工藝、方案、設(shè)計(jì)、流程等方面的技術(shù)知識(shí)和技術(shù)成果；2、該專(zhuān)有技術(shù)的專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)利所有權(quán)等權(quán)利權(quán)益。

據(jù)沃克森評(píng)報(bào)字[2018]第1278號(hào)報(bào)告，截至2009年4月12日，劉興勝用于出資的無(wú)形資產(chǎn)“超大功率半導(dǎo)體激光器封裝技術(shù)”評(píng)估價(jià)值為1,492.51萬(wàn)元。

鑒于西安科信不具備證券期貨從業(yè)資質(zhì)，2018年10月31日，炬光科技委托具備證券期貨從業(yè)資質(zhì)的沃克森（北京）國(guó)際資產(chǎn)評(píng)估有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“北京沃克森”）對(duì)上述無(wú)形資產(chǎn)出資進(jìn)行追溯評(píng)估。相關(guān)評(píng)估報(bào)告載明，截至2009年4月12日，劉興勝用于出資的無(wú)形資產(chǎn)“超大功率半導(dǎo)體激光器封裝技術(shù)”評(píng)估價(jià)值為1,492.51萬(wàn)元。

可見(jiàn)，劉興勝用于出資的非專(zhuān)利技術(shù)“超大功率半導(dǎo)體激光器封裝技術(shù)”的資產(chǎn)評(píng)估基準(zhǔn)日，或?yàn)?009年4月12日。

據(jù)首輪問(wèn)詢(xún)函回復(fù)，劉興勝?gòu)谋本┐髮W(xué)和弗吉尼亞大學(xué)開(kāi)始就長(zhǎng)期從事物理方面理論研究，2009 年及2012年，劉興勝用以出資的技術(shù)具體內(nèi)容為“超大功率半導(dǎo)體激光器封裝技術(shù)”和“半導(dǎo)體激光器芯片開(kāi)發(fā)的配套封裝技術(shù)”，來(lái)源及形成過(guò)程為其個(gè)人長(zhǎng)期研究思考積累的研究成果。

據(jù)首輪問(wèn)詢(xún)回復(fù)，劉興勝出資的專(zhuān)有技術(shù)“超大功率半導(dǎo)體激光器封裝技術(shù)”無(wú)償轉(zhuǎn)讓給炬光科技的發(fā)明專(zhuān)利，為“一種高功率半導(dǎo)體激光器的封裝方法（ZL201110007855.3）”，該專(zhuān)利的專(zhuān)利期限為2011年1月14日-2031年1月13日，受讓時(shí)間為2018年3月23日，對(duì)應(yīng)產(chǎn)品為半導(dǎo)體激光器，為炬光科技核心專(zhuān)利。

即實(shí)際上，當(dāng)年炬光科技成立時(shí)，劉興勝用以出資的技術(shù)“超大功率半導(dǎo)體激光器封裝技術(shù)”，對(duì)應(yīng)的發(fā)明專(zhuān)利“一種高功率半導(dǎo)體激光器的封裝方法（ZL201110007855.3）”，該專(zhuān)利獲得授權(quán)的時(shí)間為2011年，劉興勝將其轉(zhuǎn)讓給炬光科技的時(shí)間為2018年3月23日。

而根據(jù)當(dāng)時(shí)有效的《公司法（2005 年修訂）》（自 2006年1月1日起實(shí)施，已于2014年1月1日失效）第二十七條規(guī)定：“股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。對(duì)作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)評(píng)估作價(jià)，核實(shí)財(cái)產(chǎn)，不得高估或者低估作價(jià)。法律、行政法規(guī)對(duì)評(píng)估作價(jià)有規(guī)定的，從其規(guī)定。全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的百分之三十。”

這意味著，劉興勝將其名下的專(zhuān)有技術(shù)“超大功率半導(dǎo)體激光器封裝技術(shù)”自2009年4月1日起轉(zhuǎn)移過(guò)戶(hù)于炬光有限，而劉興勝用于出資的該項(xiàng)非專(zhuān)利技術(shù)的資產(chǎn)評(píng)估基準(zhǔn)日或?yàn)?009年4月12日，出資評(píng)估或上演“先上車(chē)后補(bǔ)票”的異象。且在以該項(xiàng)非專(zhuān)利技術(shù)出資后兩年，該技術(shù)才獲得對(duì)應(yīng)發(fā)明專(zhuān)利“一種高功率半導(dǎo)體激光器的封裝方法（ZL201110007855.3）”，令人唏噓。

且炬光科技在首輪問(wèn)詢(xún)函回復(fù)中表示，上述非專(zhuān)利技術(shù)并非職務(wù)發(fā)明，也不存在侵害炬光科技或第三方合法權(quán)益的情形。

而令人困惑的是，在西安光機(jī)所任職期間，劉興勝參與了炬光科技7項(xiàng)核心專(zhuān)利的發(fā)明。

2.4 在西安光機(jī)所任職期間，劉興勝參與了炬光科技七項(xiàng)核心專(zhuān)利的研發(fā)

據(jù)招股書(shū)及首輪問(wèn)詢(xún)回復(fù)，2007年10月至2015年3月，劉興勝任西安光機(jī)所研究員、博士生導(dǎo)師，主要為國(guó)內(nèi)光電領(lǐng)域培養(yǎng)科研人才。

截至招股書(shū)簽署日2021年9月28日，炬光科技境內(nèi)核心專(zhuān)利共計(jì)15項(xiàng)，均為發(fā)明專(zhuān)利。

其中，7項(xiàng)核心專(zhuān)利的申請(qǐng)時(shí)間在2015年3月之前。

據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公開(kāi)信息，名為“一種用于半導(dǎo)體激光器的液體制冷片及其制備方法”的發(fā)明專(zhuān)利，專(zhuān)利號(hào)為2009100237533，申請(qǐng)日為2009年8月31日，發(fā)明人為劉興勝。該發(fā)明涉及一種用于半導(dǎo)體激光器的液體制冷片及其制備方法。

名為“一種用于激光醫(yī)療美容的半導(dǎo)體激光器系統(tǒng)”的發(fā)明專(zhuān)利，專(zhuān)利號(hào)為2012104800806，申請(qǐng)時(shí)間為2012年11月22日，發(fā)明人分別為劉興勝、戴曄、孫堯、吳迪。該專(zhuān)利的技術(shù)領(lǐng)域?yàn)榘雽?dǎo)體激光器應(yīng)用領(lǐng)域。

名為“一種光纖耦合半導(dǎo)體激光器勻化方法及裝置”的發(fā)明專(zhuān)利，專(zhuān)利號(hào)為2013102147063，申請(qǐng)日為2013年5月31日，發(fā)明人分別為賀永貴、蔡萬(wàn)紹、楊凱、劉興勝、趙炎武、劉鑫。該專(zhuān)利的技術(shù)領(lǐng)域?yàn)榧す馄髦圃祛I(lǐng)域，尤其涉及一種可適用于夜間照明的半導(dǎo)體激光器勻化方法及裝置。

名為“一種低熱應(yīng)力結(jié)構(gòu)的高功率半導(dǎo)體激光器”的發(fā)明專(zhuān)利，專(zhuān)利號(hào)為2013107386380，申請(qǐng)日為2013年12月25日，發(fā)明人分別為劉興勝、王警衛(wèi)。該專(zhuān)利的技術(shù)領(lǐng)域?yàn)橐环N低應(yīng)力的半導(dǎo)體激光器。

名為“一種機(jī)械連接傳導(dǎo)冷卻型半導(dǎo)體激光器疊陣封裝結(jié)構(gòu)”的發(fā)明專(zhuān)利，專(zhuān)利號(hào)為2014105282875，申請(qǐng)日為2014年10月9日，發(fā)明人分別為王警衛(wèi)、侯棟、劉興勝。該專(zhuān)利的技術(shù)領(lǐng)域?yàn)榘雽?dǎo)體激光器封裝領(lǐng)域。

名為“一種傳導(dǎo)冷卻疊陣半導(dǎo)體激光器封裝結(jié)構(gòu)”的發(fā)明專(zhuān)利，專(zhuān)利號(hào)為2014105282042，申請(qǐng)日為2014年10月9日，發(fā)明人分別為王警衛(wèi)、劉興勝。該專(zhuān)利的技術(shù)范圍為傳導(dǎo)冷卻疊陣半導(dǎo)體激光器封裝結(jié)構(gòu)。

名為“一種用于半導(dǎo)體光源的三維遠(yuǎn)場(chǎng)強(qiáng)度的快速表征裝置”的發(fā)明專(zhuān)利，專(zhuān)利號(hào)為2014108087535，申請(qǐng)日為2014年12月20日，發(fā)明人分別為劉暉、袁治遠(yuǎn)、崔龍、王昊、吳迪、劉興勝。該專(zhuān)利涉及的技術(shù)領(lǐng)域?yàn)榘雽?dǎo)體光源測(cè)試技術(shù)領(lǐng)域。

上述7項(xiàng)專(zhuān)利的申請(qǐng)人均為炬光科技。

也就是說(shuō)，劉興勝在西安光機(jī)所擔(dān)任研究員期間，參與了炬光科技7項(xiàng)核心專(zhuān)利的研發(fā)。

據(jù)現(xiàn)行有效的《專(zhuān)利法》第六條，執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利屬于該單位；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該單位為專(zhuān)利權(quán)人。

據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2020年6月8日發(fā)布的內(nèi)容“職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明是怎樣界定的”, 非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利屬于發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人為專(zhuān)利權(quán)人。利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人訂有合同，對(duì)申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利和專(zhuān)利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定。

而《專(zhuān)利法》第六條所稱(chēng)執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，是指（1）在本職工作中做出的發(fā)明創(chuàng)造；（2）履行本單位交付的本職工作之外的任務(wù)所做出的發(fā)明創(chuàng)造；（3） 退休、調(diào)離原單位后或者勞動(dòng)、人事關(guān)系終止后1年內(nèi)作出的，與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造。

《專(zhuān)利法》第六條所稱(chēng)本單位，包括臨時(shí)工作單位；《專(zhuān)利法》第六條所稱(chēng)本單位的物質(zhì)技術(shù)條件，是指本單位的資金、設(shè)備、零部件、原材料或者不對(duì)外公開(kāi)的技術(shù)資料等。

簡(jiǎn)而言之，炬光科技的主要收入來(lái)源為半導(dǎo)體激光、激光光學(xué)領(lǐng)域業(yè)務(wù)領(lǐng)域。2007年10月至2015年3月，劉興勝任西安光機(jī)所研究員、博士生導(dǎo)師，而在西安光機(jī)所任職期間，劉興勝參與發(fā)明炬光科技7項(xiàng)國(guó)內(nèi)核心專(zhuān)利，個(gè)中專(zhuān)利系其在西安光機(jī)所任職的職務(wù)發(fā)明，還是其在炬光科技任職的職務(wù)發(fā)明？還是其個(gè)人發(fā)明？均不得而知。

成功登陸資本市場(chǎng)一年多時(shí)間，炬光科技身后的“故事”未完待續(xù)。

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