9月27日，資本邦了解到，清研環(huán)境科技股份有限公司(以下簡稱“清研環(huán)境”)回復(fù)創(chuàng)業(yè)板IPO問詢，其中共涉及到股東代持、股權(quán)激勵(lì)與股份支付、公司治理結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)資質(zhì)、知識產(chǎn)權(quán)等27個(gè)問題。

申報(bào)材料顯示，報(bào)告期內(nèi)，清研環(huán)境與第三方展開聯(lián)合申報(bào)課題、共建合作研發(fā)中心及委托研發(fā)項(xiàng)目。公司擁有的專利中，一項(xiàng)發(fā)明專利、一項(xiàng)實(shí)用新型為繼受取得。

因此，創(chuàng)業(yè)板上市委要求清研環(huán)境補(bǔ)充披露，繼受取得的發(fā)明、實(shí)用新型的受讓情況，包括但不限于受讓時(shí)間、受讓對價(jià)及價(jià)格的公允性、交易對手方、受讓專利在公司業(yè)務(wù)實(shí)踐中的應(yīng)用情況等，公司是否存在核心技術(shù)來源于受讓方的情形，公司現(xiàn)有技術(shù)與受讓取得的技術(shù)的關(guān)聯(lián)性。

清研環(huán)境回復(fù)表示：

1、公司從深圳清華大學(xué)研究院受讓5項(xiàng)專利基本情況

2014年11月，研究院與清研有限簽署的合同《技術(shù)轉(zhuǎn)讓(專利權(quán))合同》，約定將RPIR相關(guān)的五項(xiàng)專利技術(shù)以33萬元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給清研有限，上述專利在2015年1-2月陸續(xù)辦理完畢產(chǎn)權(quán)變更登記。

深圳清華大學(xué)研究院轉(zhuǎn)讓給公司的5項(xiàng)專利基本情況如下表：

2、5項(xiàng)轉(zhuǎn)讓價(jià)格受讓價(jià)格公允

(1)定價(jià)決策過程

由于當(dāng)時(shí)對科研成果產(chǎn)業(yè)化的探索尚屬初級階段，研究院并未有負(fù)責(zé)專利轉(zhuǎn)讓的專門機(jī)構(gòu)，各實(shí)驗(yàn)室專利轉(zhuǎn)讓均由技術(shù)創(chuàng)新部、產(chǎn)業(yè)辦和實(shí)驗(yàn)室共同商議決策，并將最終形成的意見上報(bào)研究院主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)執(zhí)行;且在之前的專利轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，發(fā)明專利最高交易價(jià)格為10萬元。為了確定“好氧三相分離器”等5項(xiàng)專利(2項(xiàng)發(fā)明，3項(xiàng)實(shí)用新型)定價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)，由技術(shù)創(chuàng)新部、產(chǎn)業(yè)辦和生態(tài)環(huán)保實(shí)驗(yàn)室共同召開了評估討論會(huì)。

選擇參照研究院既往轉(zhuǎn)讓專利價(jià)格(發(fā)明專利10萬元)，結(jié)合環(huán)保市場專利對產(chǎn)業(yè)價(jià)值行情和專利所處研發(fā)階段，確定擬轉(zhuǎn)讓專利價(jià)格不低于30萬元(兩項(xiàng)發(fā)明專利各10萬元，三項(xiàng)實(shí)用新型共10萬元)，最終交易價(jià)格以不低于30萬元的標(biāo)準(zhǔn)由技術(shù)創(chuàng)新部、產(chǎn)業(yè)辦與購買方商議確定，通過OA流程上報(bào)院領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)院領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施。

(2)專利轉(zhuǎn)讓價(jià)格與同期研究院對外轉(zhuǎn)讓的專利價(jià)格不存在重大差異

研究院同期專利轉(zhuǎn)讓價(jià)格如下：

(3)研究院委托第三方機(jī)構(gòu)對上述專利進(jìn)行追溯評估，評估結(jié)果顯示交易價(jià)格公允根據(jù)上述定價(jià)原則，最終確定的清研環(huán)境受讓五項(xiàng)專利價(jià)格為33萬元(30萬元加計(jì)10%)，對于上述事項(xiàng)，研究院聘請國資庫里的評估機(jī)構(gòu)中都國脈(北京)資產(chǎn)評估有限公司啟動(dòng)追溯評估程序，對上述專利進(jìn)行追溯評估，出具《深圳清華大學(xué)研究院擬轉(zhuǎn)讓無形資產(chǎn)涉及的“一種環(huán)流多重生化與過濾聯(lián)動(dòng)處理方法及裝置”等五項(xiàng)技術(shù)專利權(quán)》資產(chǎn)評估報(bào)告(中都評報(bào)字【2021】153號)，評估報(bào)告顯示的五項(xiàng)專利的評估結(jié)論如下：深圳清華大學(xué)研究院所持有的“一種環(huán)流多重生化與過濾聯(lián)動(dòng)處理方法及裝置”等五項(xiàng)技術(shù)專利權(quán)于評估基準(zhǔn)日(2014年10月31日)所表現(xiàn)的市場價(jià)值為人民幣29.62萬元(大寫：人民幣貳拾玖萬陸仟貳佰元整)。

綜上所述，公司受讓的五項(xiàng)專利價(jià)格符合當(dāng)時(shí)的轉(zhuǎn)讓情況，轉(zhuǎn)讓價(jià)格公允。

3、受讓專利在公司業(yè)務(wù)實(shí)踐中的應(yīng)用情況

受讓專利截至到2021年6月30日，只剩兩項(xiàng)專利仍在有效期內(nèi)，其他的三項(xiàng)專利后續(xù)失效，具體情況如下表：

發(fā)明專利“一種環(huán)流多重生化與過濾聯(lián)動(dòng)處理方法及裝置”申請日期為2012年1月，實(shí)用新型“好氧三相分離器”申請日期為2013年4月，申請時(shí)間較早，應(yīng)用初代產(chǎn)品雛形，公司在后續(xù)的發(fā)展過程經(jīng)過多輪產(chǎn)品迭代升級，設(shè)計(jì)了新的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，上述專利后續(xù)被其他的專利替代，報(bào)告期內(nèi)，上述專利在公司的產(chǎn)品收入中沒有貢獻(xiàn)度。

同時(shí)，創(chuàng)業(yè)板上市委要求清研環(huán)境補(bǔ)充披露是否存在核心技術(shù)來源于受讓方的情形，公司現(xiàn)有技術(shù)與受讓取得的技術(shù)的關(guān)聯(lián)性。

清研環(huán)境回復(fù)表示：

1、公司現(xiàn)有核心技術(shù)理念來源于之前受讓的專利，但公司已經(jīng)擁有自己核心技術(shù)體系

公司現(xiàn)有核心技術(shù)理念來源于之前受讓的專利，原有專利技術(shù)3項(xiàng)已經(jīng)失效，經(jīng)過多年的更新迭代和產(chǎn)業(yè)化適配，公司申請了多項(xiàng)專利對之前的專利進(jìn)行升級和覆蓋，并形成獨(dú)有的核心技術(shù)。公司核心技術(shù)RPIR技術(shù)是針對有機(jī)污水處理相關(guān)問題等研究出的集生化反應(yīng)、沉淀出水一體的快速生化污水處理技術(shù)。RPIR技術(shù)的早期技術(shù)形態(tài)為公司創(chuàng)始人劉淑杰女士及陳福明先生在深圳清華大學(xué)研究院多年研究產(chǎn)生，并在公司成立后在項(xiàng)目應(yīng)用中經(jīng)過自主研發(fā)、迭代升級后構(gòu)成公司的核心技術(shù)。研究院向公司轉(zhuǎn)讓的五項(xiàng)專利，部分專利失效，部分專利在后續(xù)產(chǎn)業(yè)改進(jìn)和升級中被公司新專利替代，具體情況如下表：

專利1：2016年11月失效，報(bào)告期內(nèi)未給公司帶來收益。

專利2：“環(huán)流多重生化與過濾一體式污水處理裝置”及專利3：“一種環(huán)流多重生化與過濾聯(lián)動(dòng)處理方法及裝置”被2015年12月16日授權(quán)的污水處理裝置專利替代。前二項(xiàng)受讓專利采用一體化上流式曝氣過濾污水處理方法，適用于小排量型污水處理，后續(xù)被公司新專利“污水處理裝置”替代后，新專利可以進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化，適用范圍廣，即可解決小型分散污水處理難題，亦可大規(guī)模應(yīng)用于大型污水處理項(xiàng)目。

專利4：“好氧三相分離器在污水處理中的應(yīng)用方法”被2017年3月1日授權(quán)的“一種污水處理設(shè)施及其污水處理方法”專利替代。新專利應(yīng)用于隧道污水處理廠的工藝處理。

專利5：“好氧三相分離器”被“帶導(dǎo)流管的好氧三相分離器”、“好氧三相分離器”兩項(xiàng)專利替代，兩項(xiàng)專利均于2017年2月22日被授權(quán)。替代其專利在氣、液、固三相物質(zhì)分離方面有所改進(jìn)，在溢流堰、擋氣裝置、導(dǎo)流裝置等產(chǎn)品結(jié)構(gòu)上有所優(yōu)化，更加節(jié)省材料，可進(jìn)一步降低水處理設(shè)備的成本。

RPIR技術(shù)的早期技術(shù)形態(tài)為公司創(chuàng)始人劉淑杰女士及陳福明先生在深圳清華大學(xué)研究院多年研究產(chǎn)生，在公司成立后在項(xiàng)目應(yīng)用中經(jīng)過自主研發(fā)、迭代升級后構(gòu)成公司的核心技術(shù)，并在研發(fā)過程中申請了多項(xiàng)專利替代之前已經(jīng)失效的專利，形成公司新的專利護(hù)城河。

2、研究院出具關(guān)于專利轉(zhuǎn)讓的專項(xiàng)說明2021年3月8日深圳清華大學(xué)研究院就專利轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)出具《關(guān)于RPIR快速污水處理技術(shù)相關(guān)專利轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)的說明》結(jié)論部分如下：

“(1)RPIR快速污水處理技術(shù)相關(guān)專利轉(zhuǎn)讓行為已經(jīng)我院內(nèi)部程序?qū)徟?，轉(zhuǎn)讓行為合法、有效。

(2)上述五項(xiàng)專利轉(zhuǎn)讓定價(jià)合理、公允，上述五項(xiàng)專利的轉(zhuǎn)讓不存在侵害國家及其他第三方合法權(quán)益的情形，未造成國有資產(chǎn)流失。

(3)該次專利轉(zhuǎn)讓已經(jīng)履行完畢，研究院與清研環(huán)境不存在關(guān)于專利轉(zhuǎn)讓的爭議或潛在糾紛。”

綜上所述，公司現(xiàn)有核心技術(shù)理念來源于之前受讓的專利，經(jīng)過多年的更新迭代和產(chǎn)業(yè)化適配，公司申請了多項(xiàng)專利對之前的專利進(jìn)行升級和覆蓋，并形成獨(dú)有的核心技術(shù)，公司與研究院之前不存在專利知識產(chǎn)權(quán)的糾紛。